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2014年信托股票配资,证监会:两融业务不得开展场外股票配资、伞形信托

2021-05-12 13:59:37基金配资

  中新网4月17日电 据证监会网站新闻,2015年4月16日,中国证券业协会召开证券公司融资融券营业情形转达会。中国证监会主席助理张育军出席聚会会议,并对质券公司开展融资融券营业提出了七项要求。不得以任何形式加入场外股票配资、伞形信托等运动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。

  会上,中国证监会证券基金机构羁系部转达了近期证券公司融资融券营业现场检查及发现问题的处置赏罚情形,中国证券金融公司先容了融资融券营业最新生长情形,国泰君安证券、中信证券等公司交流了融资融券营业风险控制履历。

  中国证监会主席助理张育军出席聚会会议并做了总结讲话。他指出,证券公司融资融券营业开展五年来,规模生长迅速,运行优异,风险总体可测可控。当前证券公司融资融券营业受到杜会高度关注,全行业都要高度重视融资融券营业的合规与风险治理,确保一连康健运行。他对质券公司开展融资融券营业提出了七项要求:

  一是要坚持依法合规稳健谋划,进一步强化融资融券营业的合规治理。要牢靠树立合规意识,完善合规机制,落实合规责任,确保融资融券营业在依法合规的条件下稳健睁开;二是要科学合理审慎确定融资营业规模,凭证自身净资源水平、客户状态和风险治理能力,掌握好融资融券营业的生长节奏与速率,适当控制谋划杠杆,有用提防流动性风险;三是要增强融资融券营业风险治理,凭证市场生长情形及自身风控要求,实时调整初始保证盘比例、可冲抵保证盘证券折算率、标的证券规模等治理手段,合理确定客户融资杠杆;四是不得以任何形式加入场外股票配资、伞形信托等运动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利;五是要注重提防和化解客户风险,对高比例持仓单一担保证券和一连亏损的客户群体增强规范指导,对于风险较高的标的证券接纳响应治理措施;六是要增强客户治理,落实客户适当性治理和分类分级治理要求,增强投资者教育和风险展现,指导客户专业投资、理性投资;七是要促进融券营业生长,富厚券源渠道,优化市场生意营业方式,降低客户融券成本,知足市场多样化融券需求,促进融券与融资营业平衡生长。

  张育军强调,中国证监会始终高度关注证券公司融资融券营业的生长,下一步将继续加大检查执法力度,坚决、实时处置赏罚和纠正违法违规行为,为融资融券营业一连康健生长缔造优异情形。

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